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　　918博天娱乐官网✿✿。918博天堂(中国区)AG旗舰厅✿✿，博天堂918AG旗舰官网✿✿，918博天堂(中国区)官方网站✿✿。中国证券✿✿，918搏天堂AG旗舰✿✿，918博天堂(中国)百度百科✿✿，东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2014年7月22日证监许可【2014】720号文准予注册✿✿。本基金的基金合同于2014年9月19日正式生效✿✿，封闭期自2014年9月19日起至2017年9月18日止✿✿。本基金自2017年9月19日起转换为上市开放式基金（LOF）✿✿，基金名称变更为“东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”✿✿。

　　本招募说明书经中国证监会注册✿✿，但中国证监会对本基金募集的注册✿✿，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证✿✿，也不表明投资于本基金没有风险✿✿。

　　本基金投资于证券市场✿✿，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动✿✿。投资有风险✿✿，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书✿✿、基金合同和基金产品资料概要✿✿，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性✿✿，充分考虑自身的风险承受能力✿✿，理性判断市场✿✿，对认购（或申购）基金的意愿✿✿、时机✿✿、数量等投资行为作出独立决策✿✿。投资者在获得基金投资收益的同时✿✿，亦承担基金投资中出现的各类风险✿✿，可能包括✿✿：证券市场整体环境引发的系统性风险✿✿、个别证券特有的非系统性风险✿✿、大量赎回✿✿、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险✿✿、基金资产净值连续60个工作日低于5000万元基金合同提前终止的风险✿✿、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等✿✿。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责✿✿、买者自负”原则✿✿，在投资者作出投资决策后✿✿，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险天海翼步兵✿✿，由投资者自行负责✿✿。

　　本基金可投资于中小企业私募债券✿✿，由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行✿✿，即使在市场流动性比较好的情况下✿✿，个别债券的流动性可能较差✿✿，从而使得基金在进行个券操作时✿✿，可能难以按计划买入或卖出相应的数量✿✿，或买入卖出行为对价格产生比较大的影响✿✿，增加个券的建仓成本或变现成本✿✿。并且✿✿，中小企业私募债信用等级较一般债券较低✿✿，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险✿✿，此外✿✿，当发行人信用评级降低时✿✿，基金所投资的债券可能面临价格下跌风险✿✿。

　　本基金可投资于科创板股票✿✿，会面临因投资标的✿✿、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险✿✿，包括但不限于股价波动风险✿✿、退市风险✿✿、流动性风险✿✿、投资集中风险等✿✿。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化✿✿，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板✿✿，基金资产并非必然投资于科创板✿✿。

　　本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证✿✿，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响✿✿，与存托凭证的境外基础证券✿✿、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险✿✿。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化✿✿，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证✿✿，基金资产并非必然投资存托凭证✿✿。

　　本基金可投资北京证券交易所（以下简称北交所）股票✿✿，北交所主要服务于创新型中小企业✿✿，在发行✿✿、上市✿✿、交易✿✿、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异✿✿。基金投资北交所股票✿✿，将面临因投资环境✿✿、投资标的✿✿、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险✿✿，包括但不限于上市公司经营风险✿✿、股价波动风险✿✿、流动性风险✿✿、退市风险✿✿、投资集中风险✿✿、转板风险✿✿、监管规则变化的风险等✿✿。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化✿✿，选择将部分基金资产投资于北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票✿✿，基金资产并非必然投资于北交所股票✿✿。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现✿✿。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证✿✿。

　　基金管理人依照恪尽职守✿✿、诚实信用✿✿、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产✿✿，但不保证基金一定盈利✿✿，也不保证最低收益✿✿。

　　本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%✿✿，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外✿✿。

　　本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2024年9月30日（财务数据未经审计）✿✿，其余所载内容截止至2024年12月22日✿✿。

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）✿✿、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）✿✿、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）✿✿、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）✿✿、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定✿✿，以及《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写✿✿。

　　本招募说明书阐述了本基金的投资目标✿✿、策略✿✿、风险✿✿、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项✿✿，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书✿✿。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容✿✿、误导性陈述或重大遗漏✿✿，并对其真实性✿✿、准确性✿✿、完整性承担法律责任✿✿。

　　本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的✿✿。本招募说明书由上海东方证券资产管理有限公司解释✿✿。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息✿✿，或对本招募说明书做出任何解释或者说明✿✿。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写✿✿，并经中国证监会注册✿✿。基金合同是约定基金当事人之间权利✿✿、义务的法律文件✿✿。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息✿✿，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件✿✿。基金投资者自依基金合同取得基金份额✿✿，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人✿✿，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受✿✿，并按照《基金法》✿✿、基金合同及其他有关规定享有权利918博天堂官方网站✿✿、承担义务✿✿。

　　在本招募说明书中✿✿，除非文意另有所指✿✿，下列词语或简称具有如下含义✿✿： 1✿✿、 基金或本基金✿✿：指依据《基金合同》所募集的东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金或东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

　　4✿✿、 基金合同✿✿、《基金合同》✿✿：指《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充

　　5✿✿、 托管协议✿✿：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充

　　6✿✿、 招募说明书或本招募说明书✿✿：指《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新

　　7✿✿、 基金产品资料概要✿✿：指《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新

　　10✿✿、 法律法规✿✿：指中国现时有效并公布实施的法律✿✿、行政法规✿✿、部门规章及规范性文件及其制定机构所作出的修订✿✿、补充和有权解释

　　11✿✿、 《基金法》✿✿：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过✿✿，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订✿✿，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12✿✿、 《销售办法》✿✿：指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通过✿✿、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13✿✿、 《信息披露办法》✿✿：指中国证监会2019年7月26日颁布✿✿、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14✿✿、 《运作办法》✿✿：指中国证监会2014年7月7日颁布✿✿、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　15✿✿、 《流动性风险管理规定》✿✿：指中国证监会2017年8月31日颁布✿✿、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　17✿✿、 银行业监督管理机构✿✿：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 18✿✿、 基金合同当事人✿✿：指受基金合同约束✿✿，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体✿✿，包括基金管理人✿✿、基金托管人和基金份额持有人

　　19✿✿、 个人投资人✿✿：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 20✿✿、 机构投资人✿✿：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人✿✿、事业法人✿✿、社会团体和其他组织

　　21✿✿、 合格境外机构投资者✿✿：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　22✿✿、 投资人✿✿：指个人投资人✿✿、机构投资人✿✿、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称

　　24✿✿、 基金销售业务✿✿：指基金管理人或销售机构宣传推介基金✿✿，发售基金份额✿✿，办理基金份额的申购✿✿、赎回✿✿、转换✿✿、非交易过户✿✿、转托管及定期定额投资等业务

　　25✿✿、 销售机构918博天堂官方网站✿✿、代销机构✿✿：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿✿，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议✿✿，代为办理基金销售业务的机构✿✿，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位✿✿。其中✿✿，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格✿✿、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的✿✿、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位

　　26✿✿、 场外✿✿：指不利用深圳证券交易所交易系统✿✿，而通过各销售机构柜台系统或其他交易系统进行基金份额认购✿✿、申购和赎回的场所

　　27✿✿、 场内✿✿：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统进行基金份额认购✿✿、申购✿✿、赎回以及上市交易的场所

　　28✿✿、 注册登记业务✿✿：指基金登记✿✿、存管✿✿、过户✿✿、清算和结算业务✿✿，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理✿✿、基金份额注册登记✿✿、基金销售业务的确认✿✿、清算和结算✿✿、代理发放红利✿✿、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　　29✿✿、 基金注册登记机构✿✿：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的办理基金注册登记业务的机构

　　30✿✿、 注册登记系统✿✿：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统✿✿，通过场外销售机构认购✿✿、申购的基金份额登记在注册登记系统

　　31✿✿、 证券登记结算系统✿✿：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统✿✿，通过场内会员单位认购✿✿、申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统

　　32✿✿、 开放式基金账户✿✿：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户✿✿，用于记录投资人持有基金管理人管理的证券投资基金份额情况的账户

　　33✿✿、 深圳证券账户✿✿：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户

　　34✿✿、 基金交易账户✿✿：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理基金申购✿✿、赎回✿✿、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

　　35✿✿、 基金合同生效日✿✿：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件✿✿，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续✿✿，获得中国证监会书面确认之日

　　36✿✿、 基金合同终止日✿✿：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后✿✿，基金财产清算完毕✿✿，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　38✿✿、 基金存续期✿✿：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 39✿✿、 工作日✿✿：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　42✿✿、 封闭期✿✿：本基金封闭期为三年（含三年）✿✿，自基金合同生效之日起至三年后对应日前一个工作日止✿✿。在封闭期内不开放申购✿✿、赎回业务✿✿，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额✿✿。封闭期届满后✿✿，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

　　43✿✿、 开放日✿✿：指本基金转换为上市开放式基金（LOF）后✿✿，销售机构办理本基金份额申购✿✿、赎回等业务的工作日

　　44✿✿、 开放时间✿✿：指开放日基金接受申购✿✿、赎回或其他交易的时间段 45✿✿、 《业务规则》✿✿：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及深圳证券交易所✿✿、中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业务规则

　　46✿✿、 认购✿✿：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买本基金基金份额的行为

　　48✿✿、 赎回✿✿：指基金合同生效后✿✿，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　49✿✿、 基金转换✿✿：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件✿✿，申请将其持有基金管理人管理的✿✿、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　　50✿✿、 转托管✿✿：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　51✿✿、 定期定额投资计划✿✿：指投资人通过有关销售机构提出申请✿✿，约定每期申购日✿✿、扣款金额及扣款方式✿✿，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

　　52✿✿、 巨额赎回✿✿：指在单个开放日✿✿，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形 53✿✿、 元✿✿：指中国法定货币人民币元

　　54✿✿、 基金收益✿✿：指基金投资所得红利✿✿、股息✿✿、债券利息✿✿、买卖证券价差✿✿、银行存款利息✿✿、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　55✿✿、 基金资产总值✿✿：指基金所拥有的各类证券及票据价值✿✿、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

　　57✿✿、 基金份额净值✿✿：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值 58✿✿、 基金资产估值✿✿：指计算评估基金资产和负债的价值✿✿，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　59✿✿、 指定媒体✿✿：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站✿✿、基金托管人网站✿✿、中国证监会基金电子披露网站）等媒体

　　60✿✿、 不可抗力✿✿：指基金合同当事人不能预见✿✿、不能避免且不能克服的客观事件 61✿✿、 基金销售网点✿✿：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 62✿✿、 货币市场工具✿✿：指现金✿✿；一年以内（含一年）的银行存款（包括但不限于银行定期存款✿✿、协议存款✿✿、同业存款等各类存款）✿✿、大额存单✿✿；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券✿✿；期限在一年以内（含一年）的债券回购✿✿；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据✿✿；中国证监会✿✿、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

　　63✿✿、 流动性受限资产✿✿：指由于法律法规✿✿、监管✿✿、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产✿✿，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）✿✿、停牌股票✿✿、流通受限的新股及非公开发行股票918博天堂官方网站✿✿、资产支持证券✿✿、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　64✿✿、 摆动定价机制✿✿：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时✿✿，通过调整基金份额净值的方式✿✿，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购✿✿、赎回的投资人✿✿，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响✿✿，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

　　本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司✿✿，基本信息如下✿✿： 名称✿✿：上海东方证券资产管理有限公司

　　公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部✿✿，2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准✿✿，由东方证券股份有限公司出资3亿元✿✿，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立✿✿，是国内首家获批设立的券商系资产管理公司✿✿。

　　杨斌先生✿✿，董事长✿✿，中共党员✿✿，经济学硕士✿✿。曾任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处科员✿✿，上海证管办稽查处✿✿、稽查局案件审理处科员✿✿，上海证管办案件调查一处副主任科员✿✿，上海证监局稽查一处✿✿、机构二处主任科员✿✿、机构一处副处长✿✿、期货监管处处长✿✿、法制工作处处长✿✿，东方证券股份有限公司稽核总部总经理✿✿、合规法务管理总部总经理✿✿、东方证券股份有限公司首席风险官✿✿、合规总监✿✿、副总裁✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司党委书记✿✿、董事长✿✿。

　　蒋鹤磊先生✿✿，董事✿✿，经济学硕士✿✿。曾任上海宝山钢铁集团有限公司计划财务部职员✿✿，上海亚商企业咨询股份有限公司研发部✿✿、购并重组部项目经理✿✿，上海证管办稽查处科员✿✿、调查二处副主任科员✿✿，上海监管局调查一处主任科员✿✿，上海监管局上市公司监管二处主任科员✿✿、副调研员✿✿、 副处长✿✿，上海监管局机构监管一处调研员✿✿、稽查二处调研员✿✿，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总经理✿✿，东方华宇资本管理有限公司副总经理✿✿、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规风控官✿✿。现任东方证券股份有限公司首席风险官✿✿、合规总监✿✿，上海东证期货有限公司董事✿✿，上海东方证券创新投资有限公司董事✿✿，上海东方证券资产管理有限公司董事✿✿。

　　张锋先生✿✿，董事✿✿、总经理✿✿，经济学硕士✿✿。曾任上海财政证券公司研究员✿✿，兴业证券股份有限公司研究员✿✿，上海融昌资产管理有限公司研究员✿✿，信诚基金管理有限公司股票投资副总监✿✿、基金经理✿✿，上海东方证券资产管理有限公司基金投资部总监✿✿、私募权益投资部总经理✿✿、公募集合权益投资部总经理✿✿、执行董事✿✿、董事总经理✿✿、副总经理✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司董事✿✿、总经理✿✿。

　　尤文杰先生✿✿，董事✿✿，中共党员✿✿，经济学学士✿✿。曾任立信会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理✿✿、高级经理✿✿、合伙人✿✿，东方证券股份有限公司计划财务管理总部副总经理✿✿、副总经理（主持工作）✿✿。现任东方证券股份有限公司计划财务管理总部总经理✿✿，上海东证期货有限公司董事✿✿，东方金融控股（香港）有限公司董事✿✿，上海东方证券资产管理有限公司董事✿✿，东证国际金融集团有限公司董事✿✿，诚泰融资租赁（上海）有限公司监事✿✿。

　　彭卫东先生✿✿，独立董事✿✿，中共党员✿✿，法学博士✿✿。曾任中共武汉市委政法委员会主任科员✿✿，武汉市江岸区人民法院副院长✿✿，武汉市中级人民法院研究室主任✿✿，武汉公安干部学院副院长✿✿，交通部长江航运公安局法制处处长✿✿，交通部政策法规司法制处处长✿✿，长江航运公安局上海分局党委书记✿✿、局长✿✿、督察长✿✿，上海中夏律师事务所律师✿✿，北京大成（上海）律师事务所高级法律顾问✿✿。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人✿✿，上海东方证券资产管理有限公司独立董事✿✿。

　　杨勤法先生✿✿，独立董事✿✿，中共党员✿✿，法学博士✿✿。曾任浙江时代银鹰律师事务所律师✿✿。现任华东政法大学副教授✿✿，重庆物奇微电子有限公司独立董事✿✿，江苏纽泰格科技集团股份有限公司独立董事✿✿，上海季丰电子股份有限公司独立董事✿✿，上海东方证券资产管理有限公司独立董事✿✿，上海市浩信律师事务所兼职律师✿✿。

　　郭晔女士✿✿，独立董事✿✿，中共党员✿✿，经济学博士✿✿。曾任北京大学经济学院博士后✿✿，厦门大学经济学院副教授✿✿、金融系主任✿✿。现任厦门大学经济学院副院长天海翼步兵✿✿、教授✿✿，上海东方证券资产管理有限公司独立董事✿✿。

　　杨洁琼女士✿✿，监事✿✿，中共党员✿✿，法学学士✿✿。曾任东方证券股份有限公司人力资源管理总部高级主管✿✿、总经理助理✿✿、副总经理✿✿、副总经理（主持工作）✿✿。现任东方证券股份有限公司党委组织部部长✿✿、人力资源管理总部总经理✿✿，上海东方证券创新投资有限公司董事✿✿，上海东方证券资产管理有限公司监事✿✿。

　　刘枫先生✿✿，职工监事✿✿，中共党员✿✿，管理学学士✿✿。曾任上海市东方明珠股份有限公司技术员✿✿，中国经济开发信托投资公司交易部交易主管✿✿，东方证券股份有限公司交易部交易经理✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司交易部总经理✿✿、职工监事✿✿。

　　胡雅丽女士天海翼步兵✿✿，联席总经理✿✿、财务负责人✿✿，中共党员✿✿，管理学硕士✿✿，《新财富》白金分析师✿✿。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师✿✿、中信证券股份有限公司研究部首席分析师（MD）✿✿、光大证券股份有限公司研究所所长✿✿、上海东方证券资产管理有限公司总经理助理✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司联席总经理✿✿、财务负责人✿✿。

　　曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员✿✿，上海证监局机构监管一处主任科员✿✿、副处长✿✿，海通恒信国际融资租赁有限公司合规管理岗✿✿、监事长✿✿，海通证券股份有限公司合规法务部总经理✿✿，上海海通证券资产管理有限公司合规总监✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司合规负责人✿✿、首席风险官✿✿、首席信息官兼任党委办公室主任✿✿、风险管理部总经理✿✿。

　　胡伟先生✿✿，副总经理✿✿，中共党员✿✿，经济学学士✿✿。曾任珠海市商业银行资金营运部债券交易员✿✿，华富基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监✿✿，上海东方证券资产管理有限公司总经理助理✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理✿✿。

　　周代希先生✿✿，副总经理✿✿，中共党员✿✿，法学硕士✿✿。曾任深圳证券交易所会员管理部经理✿✿、金融创新实验室高级经理✿✿、固定收益与衍生品工作小组执行经理✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理✿✿。

　　刘峰先生✿✿，副总经理✿✿，中共党员✿✿，经济学学士✿✿。曾任华福证券有限责任公司职员✿✿、兴业银行股份有限公司资产托管部职员✿✿、委托处副处长✿✿、委托处处长✿✿、总经理助理✿✿、副总经理✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理✿✿。

　　杨海先生✿✿，副总经理✿✿，中共党员✿✿，法学硕士✿✿。曾任上海市卢湾区人民检察院公诉科助理检察员✿✿，交银租赁股份有限公司资产管理经理✿✿，上海浦东发展银行法律合规主管✿✿，长城证券股份有限公司资产管理创新业务部董事副总经理✿✿、产品总监✿✿，上海东方证券资产管理有限公司产品部总经理✿✿、智能客户服务部总经理✿✿、品牌部总经理✿✿、董事总经理✿✿、总经理助理✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理✿✿。

　　汤琳女士✿✿，副总经理✿✿，工商管理学硕士✿✿。曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部市场业务经理✿✿，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部总监✿✿、董事总经理✿✿。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理✿✿。

　　刘辉先生✿✿，上海东方证券资产管理有限公司董事总经理✿✿、基金经理✿✿，2023年2月至今任东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理✿✿。阿德莱德大学应用金融学专业硕士✿✿。曾任华泰证券股份有限公司分析师✿✿，东吴基金管理有限公司研究员✿✿，汇丰晋信基金管理有限公司研究员✿✿、基金经理✿✿，嘉实基金管理有限公司基金经理✿✿，上投摩根基金管理有限公司基金经理✿✿。

　　杨达治先生✿✿，2014年9月至2015年12月任东方红睿丰灵活配置混合型证券投刚登峰先生✿✿，2015年5月至2016年11月任东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理✿✿。

　　韩冬先生✿✿，2016年1月至2017年4月任东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理✿✿。2020年5月至2022年4月任东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理✿✿。

　　林鹏先生✿✿，2014年9月至2020年5月任东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金）基金经理✿✿。

　　秦绪文先生✿✿，2021年12月至2023年2月任东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理✿✿。

　　主任委员张锋先生✿✿、委员胡雅丽女士✿✿、委员苗宇先生✿✿、委员李竞先生✿✿、委员周云先生✿✿、委员谭鹏万先生✿✿、委员秦绪文先生✿✿。

　　主任委员胡伟先生✿✿、委员张锋先生✿✿、委员纪文静女士✿✿、委员蒋蛟龙先生✿✿、委员孔令超先生✿✿、委员邓炯鹏先生✿✿。

　　1✿✿、依法募集资金✿✿，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售✿✿、申购✿✿、赎回和登记事宜✿✿，如认为基金代销机构违反《基金合同》✿✿、基金销售与服务代理协议及有关法律法规规定✿✿，应呈报中国证监会和其他监管部门✿✿，并采取必要措施保护基金投资者的利益✿✿；

　　4✿✿、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析✿✿、决策✿✿，以专业化的经营方式管理和运作基金财产✿✿；

　　5✿✿、建立健全内部风险控制✿✿、监察与稽核✿✿、财务管理及人事管理等制度✿✿，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立✿✿，对所管理的不同基金分别管理✿✿，分别记账✿✿，进行证券投资✿✿；

　　6✿✿、除依据《基金法》✿✿、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益✿✿，不得委托第三人运作基金财产✿✿；

　　8✿✿、采取适当合理的措施使计算基金份额认购✿✿、申购✿✿、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定✿✿，按有关规定计算并公告基金净值信息✿✿，确定基金份额申购✿✿、赎回的价格✿✿；

　　12✿✿、保守基金商业秘密✿✿，不泄露基金投资计划✿✿、投资意向等✿✿。除《基金法》918博天堂官方网站✿✿、《基金合同》及其他有关规定另有规定外✿✿，在基金信息公开披露前应予保密✿✿，不向他人泄露✿✿；

　　15✿✿、依据《基金法》✿✿、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人✿✿、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会✿✿； 16✿✿、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册✿✿、报表✿✿、记录和其他相关资料15 年以上✿✿；

　　17✿✿、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出✿✿，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式✿✿，随时查阅到与基金有关的公开资料✿✿，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件✿✿；

　　20✿✿、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时✿✿，应当承担赔偿责任✿✿，其赔偿责任不因其退任而免除✿✿；

　　21✿✿、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务✿✿，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时✿✿，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿✿✿；

　　22✿✿、当基金管理人将其义务委托第三方处理时✿✿，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任✿✿；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失✿✿，而基金管理人首先承担了责任的情况下✿✿，基金管理人有权向第三方追偿✿✿；

　　24✿✿、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件✿✿，《基金合同》不能生效✿✿，基金管理人承担全部募集费用✿✿，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人✿✿；

　　1✿✿、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》✿✿、《基金法》✿✿、《运作办法》✿✿、《销售办法》✿✿、《信息披露办法》等法律法规的相关规定✿✿，并建立健全的内部控制制度天海翼步兵✿✿，采取有效措施✿✿，防止违法违规行为的发生✿✿； 2✿✿、基金管理人承诺严格遵守《基金法》✿✿、《运作办法》✿✿，建立健全的内部控制制度✿✿，采取有效措施✿✿，防止以下《基金法》✿✿、《运作办法》禁止的行为发生✿✿：

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资✿✿； （2）不公平地对待管理的不同基金财产✿✿；

　　3✿✿、基金管理人承诺加强人员管理✿✿，强化职业操守✿✿，督促和约束员工遵守国家有关法律✿✿、法规及行业规范✿✿，诚实信用✿✿、勤勉尽责✿✿，不从事以下活动✿✿： （1）越权或违规经营✿✿；

　　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券✿✿、基金的商业秘密✿✿、尚未依法公开的基金投资内容✿✿、基金投资计划等信息✿✿，或利用该信息从事或者明示✿✿、暗示他人从事相关的交易活动✿✿；

　　4✿✿、买卖其他基金份额✿✿，但法律法规或中国证监会另有规定的除外✿✿； 5✿✿、向基金管理人✿✿、基金托管人出资✿✿；

　　如法律✿✿、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定✿✿，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制✿✿。

　　3✿✿、不泄露在任职期间知悉的有关证券✿✿、基金的商业秘密✿✿，尚未依法公开的基金投资内容✿✿、基金投资计划等信息✿✿，或利用该信息从事或者明示✿✿、暗示他人从事相关的交易活动✿✿；

　　（1）健全性原则✿✿。内部控制应当包括基金管理人的各项业务✿✿、各个部门或机构和各级人员✿✿，并涵盖到决策✿✿、执行✿✿、监督✿✿、反馈等各个环节✿✿。

　　（3）独立性原则✿✿。基金管理人各机构✿✿、部门和岗位职责应当保持相对独立✿✿，基金管理人基金资产✿✿、自有资产✿✿、其他资产的运作应当分离✿✿。

　　基金管理人根据有关法律法规和章程的规定✿✿，建立了规范的治理机构和议事规则✿✿，明确了决策✿✿、执行✿✿、监督等方面的职责权限✿✿，形成了科学有效的职责分工和制衡机制918博天堂官方网站✿✿。董事会✿✿、监事✿✿、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运行并行使职权✿✿。

　　基金管理人设董事会✿✿，对股东负责✿✿。董事会由七名董事组成✿✿，其中独立董事三名✿✿，设董事长一名✿✿。董事会下设合规与风险管理委员会✿✿、薪酬与提名委员会✿✿。基金管理人已制定董事会议事规则✿✿，规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等✿✿；并制定独立董事制度✿✿，进一步完善法人治理结构✿✿，促进公司规范运作✿✿。

　　基金管理人设监事二名✿✿，包括一名股东监事及一名职工监事✿✿。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合规管理✿✿；对董事✿✿、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督✿✿；履行合规管理职责等✿✿。

　　经营管理层负责组织实施董事会决议✿✿，主持基金管理人的经营管理工作✿✿，负责经营管理中风险管理工作的日常运行✿✿，负责董事会授权范围内重大经营项目和创新业务的风险评估和决策✿✿。经营管理层下设投资决策委员会✿✿、风险控制委员会✿✿、产品委员会✿✿、信息技术治理委员会✿✿、估值委员会等委员会✿✿，并分别制定了相应的议事规则✿✿，对各项重大业务及投资进行决策与风险控制✿✿。

　　内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则✿✿，是内部控制的重要组成部分✿✿。内部控制制度制订的基本依据为法律法规✿✿、中国证监会及其他主管部门有关文件的规定✿✿。内部控制制度分为四个层次✿✿：

　　（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》✿✿，是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件✿✿；

　　（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开✿✿，是各项基本管理制度的纲要和总揽✿✿；

　　（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据✿✿。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施✿✿。基本管理制度包括但不限于风险管理制度✿✿、投资管理制度✿✿、基金会计核算办法✿✿、信息披露办法✿✿、监察稽核制度✿✿、信息技术管理制度✿✿、业绩评估考核制度和危机处理制度等✿✿；

　　（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上✿✿，对各部门的主要职责✿✿、岗位设置✿✿、岗位责任✿✿、操作守则等的具体说明✿✿。它不仅是基金管理人的业务✿✿、管理✿✿、监督的需要✿✿，同时也是避免工作中主观随意性的有效手段✿✿。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订✿✿、修改✿✿，经总经理办公会批准后实施的✿✿。制定的依据包括法律法规✿✿、中国证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度✿✿。

　　（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露线）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度✿✿。

　　招商银行成立于1987年4月8日✿✿，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行✿✿，总行设在深圳✿✿。自成立以来✿✿，招商银行先后进行了三次增资扩股✿✿，并于2002年3月成功地发行了15亿A股✿✿，4月9日在上交所挂牌（股票代码✿✿：600036）✿✿，是国内第一家采用国际会计标准上市的公司✿✿。2006年9月又成功发行了22亿H股✿✿，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码✿✿：3968）✿✿，10月5日行使H股超额配售✿✿，共发行了24.2亿H股✿✿。截至2024年9月30日✿✿，本集团总资产116,547.63亿元人民币✿✿，高级法下资本充足率18.67%✿✿，权重法下资本充足率15.33%✿✿。

　　2002年8月✿✿，招商银行成立基金托管部✿✿；2005年8月✿✿，经报中国证监会同意✿✿，更名为资产托管部✿✿，现下设基金券商团队✿✿、银保信托团队✿✿、养老金团队✿✿、业务管理团队✿✿、产品研发团队✿✿、风险管理团队✿✿、系统与数据团队✿✿、项目支持团队✿✿、运营管理团队天海翼步兵✿✿、基金外包业务团队10个职能团队✿✿，现有员工249人✿✿。2002年11月✿✿，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格✿✿，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行✿✿；2003年4月✿✿，正式办理基金托管业务918博天堂官方网站✿✿。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一✿✿，拥有证券投资基金托管资格✿✿、基本养老保险基金托管机构资格✿✿、受托投资管理托管业务托管资格✿✿、保险资金托管业务资格✿✿、企业年金基金托管业务资格✿✿、合格境外机构投资者托管（QFII）资格✿✿、合格境内机构投资者托管（QDII）资格✿✿、私募基金业务外包服务资格✿✿、存托凭证试点存托业务等业务资格✿✿。

　　招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专业能力和创新精神✿✿，推出“招商银行托管+”服务品牌✿✿，以“践行价值银行战略✿✿，致力于成为服务更佳✿✿、科技更强✿✿、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引✿✿，以“值得信赖的专家✿✿、贴心服务的管家✿✿、让价值持续增加✿✿、客户的体验更佳”的“4+目标”✿✿，以创新的“服务产品化”为方法论✿✿，全方位助力资管机构实现可持续的高质量发展✿✿。招商银行资产托管围绕资管全场景✿✿，打造了“如风运营”“大观投研”“见微数据”三个服务子品牌✿✿，不断创新托管系统✿✿、服务和产品✿✿：在业内率先推出“网上托管银行系统”✿✿、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准✿✿，首家发布私募基金绩效分析报告✿✿，开办国内首个托管银行网站✿✿，推出国内首个托管大数据平台✿✿，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划✿✿、第一只FOF✿✿、第一只信托资金计划✿✿、第一只股权私募基金✿✿、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账✿✿、第一只境外银行QDII基金✿✿、第一只红利ETF基金✿✿、第一只“1+N”基金专户理财✿✿、第一家大小非解禁资产✿✿、第一单TOT保管✿✿，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变✿✿，得到了同业认可✿✿。

　　招商银行资产托管业务持续稳健发展✿✿，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类奖项荣誉✿✿。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”✿✿；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”✿✿，成为国内唯一获得该奖项的托管银行✿✿；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”✿✿、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”✿✿。2017年5月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”✿✿；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”✿✿；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”✿✿。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖✿✿；同月✿✿，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖✿✿，以及中央金融团工委✿✿、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖✿✿；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”奖✿✿；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”✿✿；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”✿✿、“20年最值得信赖托管银行”奖✿✿。

　　2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖✿✿；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖✿✿；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖✿✿。

　　2020年1月✿✿，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项✿✿；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖✿✿；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最佳基金托管银行”奖✿✿。2021年1月✿✿，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项✿✿；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项✿✿；2021年10月✿✿，《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”✿✿；2021年12月✿✿，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”✿✿；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构✿✿、估值业务杰出机构”奖项✿✿；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖✿✿；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”✿✿；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构”✿✿、银行间市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”✿✿、全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖✿✿；2023年4月✿✿，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”✿✿；2023年9月✿✿，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”✿✿；2023年12月✿✿，荣获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云奖”✿✿。2024年1月✿✿，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023年度优秀资产托管机构”✿✿、“2023年度估值业务杰出机构”✿✿、“2023年度债市领军机构”✿✿、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖✿✿；2024年2月✿✿，荣获泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”奖✿✿。2024年4月✿✿，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年特别评选‘优秀ETF托管人’”奖✿✿。2024年6月✿✿，荣获上海清算所“2023年度优秀托管机构”奖✿✿。2024年8月✿✿，在《21世纪经济报道》主办的2024资产管理年会暨十七届21世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上✿✿，“招商银行托管+”荣获“2024卓越影响力品牌”奖项✿✿；2024年9月✿✿，在2024财联社中国金融业“拓扑奖”评选中✿✿，荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”✿✿。

　　缪建民先生✿✿，招商银行董事长✿✿、非执行董事✿✿，2020年9月起担任招商银行董事✿✿、董事长✿✿。中央财经大学经济学博士✿✿，高级经济师✿✿。中国共产党第十九届✿✿、二十届中央委员会候补委员✿✿。招商局集团有限公司董事长✿✿。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长✿✿、总裁✿✿，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长✿✿、总裁✿✿、董事长✿✿，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长✿✿，中国人保资产管理有限公司董事长✿✿，中国人民健康保险股份有限公司董事长✿✿，中国人民保险（香港）有限公司董事长✿✿，人保资本投资管理有限公司董事长✿✿，中国人民养老保险有限责任公司董事长✿✿，中国人民人寿保险股份有限公司董事长✿✿。

　　王良先生✿✿，招商银行党委书记✿✿、执行董事✿✿、行长✿✿。中国人民大学经济学硕士✿✿，高级经济师✿✿。1995年6月加入招商银行✿✿，历任招商银行北京分行行长助理✿✿、副行长✿✿、行长✿✿，2012年6月起历任招商银行行长助理✿✿、副行长✿✿、常务副行长✿✿，2022年4月18日起全面主持招商银行工作✿✿，2022年5月19日起任招商银行党委书记✿✿，2022年6月15日起任招商银行行长✿✿。兼任招商银行香港上市相关事宜之授权代表✿✿、招银国际金融控股有限公司董事长✿✿、招银国际金融有限公司董事长✿✿、招商永隆银行董事长✿✿、招联消费金融有限公司副董事长✿✿、招商局金融控股有限公司董事✿✿、中国支付清算协会副会长✿✿、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任✿✿、中国金融会计学会第六届常务理事✿✿、广东省第十四届人大代表✿✿。

　　王颖女士✿✿，招商银行副行长✿✿，南京大学政治经济学专业硕士✿✿，经济师✿✿。王颖女士1997年1月加入招商银行✿✿，历任招商银行北京分行行长助理✿✿、副行长✿✿，天津分行行长✿✿，深圳分行行长✿✿，招商银行行长助理✿✿。2023年11月起任招商银行副行长✿✿。

　　孙乐女士918博天堂官方网站✿✿，招商银行资产托管部总经理✿✿，硕士研究生毕业✿✿，2001年8月加入招商银行至今✿✿，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理✿✿、经理✿✿、信贷管理部总经理助理✿✿、副总经理✿✿、总经理✿✿、公司银行部总经理✿✿、中小企业金融部总经理✿✿、投行与金融市场部总经理✿✿；无锡分行行长助理✿✿、副行长✿✿；南京分行副行长✿✿，具有20余年银行从业经验✿✿，在风险管理✿✿、信贷管理✿✿、公司金融✿✿、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验✿✿。

　　截至2024年9月30日✿✿，招商银行股份有限公司累计托管1518只证券投资基金✿✿。（四）基金托管人的内部控制制度

　　招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度✿✿，坚持守法经营✿✿、规范运作的经营理念✿✿；形成科学合理的决策机制✿✿、执行机制和监督机制✿✿，防范和化解经营风险✿✿，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全✿✿；建立有利于查错防弊✿✿、堵塞漏洞✿✿、消除隐患天海翼步兵✿✿，保证业务稳健运行的风险控制制度✿✿，确保托管业务信息真实✿✿、准确✿✿、完整✿✿、及时✿✿；确保内控机制✿✿、体制的不断改进和各项业务制度✿✿、流程的不断完善✿✿。

　　一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制✿✿；总行风险管理部✿✿、法律合规部✿✿、审计部独立对资产托管业务进行评估监督✿✿，并提出内控提升管理建议✿✿。

　　二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队✿✿，负责部门内部风险预防和控制✿✿，及时发现内部控制缺陷✿✿，提出整改方案✿✿，跟踪整改情况✿✿，并直接向部门总经理室报告✿✿。

　　三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时✿✿，遵循内控制衡原则✿✿，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制✿✿。

　　（1）全面性原则✿✿。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节✿✿、覆盖所有团队和岗位✿✿，并由全部人员参与✿✿。

　　（2）审慎性原则✿✿。托管组织体系的构成✿✿、内部管理制度的建立均以防范风险✿✿、审慎经营为出发点✿✿，体现“内控优先”的要求✿✿。

　　（3）独立性原则✿✿。招商银行资产托管部各团队✿✿、各岗位职责保持相对独立✿✿，不同托管资产之间✿✿、托管资产和自有资产之间相互分离✿✿。内部控制的检查✿✿、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门✿✿。

　　（4）有效性原则✿✿。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性✿✿、内部控制执行的有效性✿✿。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险✿✿，且设计的风险应对措施适当✿✿。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行✿✿。

　　（5）适应性原则✿✿。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要✿✿，并能够随着托管业务经营战略✿✿、经营方针✿✿、经营理念等内部环境的变化和国家法律✿✿、法规✿✿、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善✿✿。

　　（6）防火墙原则✿✿。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地隔离✿✿，办公网和业务网物理分离✿✿，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离✿✿，以达到风险防范的目的✿✿。

　　（8）制衡性原则✿✿。内部控制能够实现在托管组织体系✿✿、机构设置✿✿、权责分配及业务流程等方面相互制约✿✿、相互监督✿✿，同时兼顾运营效率✿✿。

　　（1）完善的制度建设✿✿。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理✿✿、产品受理✿✿、会计核算✿✿、资金清算✿✿、岗位管理✿✿、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度✿✿，建立了三层制度体系✿✿，即✿✿：基本规定✿✿、业务管理办法和业务操作规程✿✿。制度结构层次清晰✿✿、管理要求明确✿✿，满足风险管理全覆盖的要求✿✿，保证资产托管业务科学化✿✿、制度化✿✿、规范化运作✿✿。

　　（2）业务信息风险控制✿✿。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施✿✿，采用加密✿✿、直连方式传输数据✿✿，数据执行异地实时备份✿✿，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问✿✿。

　　（3）客户资料风险控制✿✿。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密✿✿，除法律法规和其他有关规定✿✿、监管机构及审计要求外✿✿，不向任何机构✿✿、部门或个人泄露✿✿。

　　（4）信息技术系统风险控制✿✿。招商银行对信息技术系统机房✿✿、权限管理实行双人双岗双责✿✿，电脑机房24小时值班并设置门禁✿✿，所有电脑设置密码及相应权限✿✿。业务网和办公网✿✿、托管业务网与全行业务网双分离制度✿✿，与外部业务机构实行防火墙保护✿✿，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等✿✿，保证信息技术系统的安全✿✿。

　　（5）人力资源控制✿✿。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训✿✿、激励机制✿✿、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制✿✿，有效地进行人力资源管理✿✿。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》✿✿、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同✿✿、托管协议的约定✿✿，对基金投资范围✿✿、投资比例✿✿、投资组合等情况的合法性✿✿、合规性进行监督和核查✿✿。

　　在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中✿✿，基金托管人对基金管理人发送的投资指令✿✿、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督✿✿，对违反法律法规✿✿、基金合同的指令拒绝执行✿✿，并立即通知基金管理人✿✿。

　　基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律✿✿、行政法规和其他有关规定✿✿，或者违反基金合同约定✿✿，及时以书面形式通知基金管理人进行整改✿✿，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限✿✿。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正✿✿。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的✿✿，基金托管人应报告中国证监会✿✿。（未完）